
據報道,韓國最大的加密貨幣交易所 Upbit 因涉嫌違反反洗錢(AML)法律,即未能遵守了解你的客戶(KYC)而被金融情報部門(FIU)罰款標準。根據《每日經濟新聞》報道,處罰於 9 月 XNUMX 日公佈,並要求 Upbit 暫停特定企業業務,同時進行進一步調查。
突出顯示的合規違規行為
隸屬於韓國主要金融監管機構的金融情報機構對 Upbit 2024 年 700,000 月更新營業執照的申請進行了現場調查,發現了近 100 萬起可能存在 KYC 違規行為。根據《特定財務資訊報告和使用法》,每次違規行為可能會導致最高 68,596 億₩(XNUMX 美元)的罰款。
Upbit 也因向外國交易者提供服務而受到美國證券交易委員會 (SEC) 的批評,因為該公司違反了要求當地交易所使用實名認證系統確認韓國國民身份的國內法規。
對 Upbit 營運的影響
如果罰款獲得批准,Upbit 可能會在六個月內被禁止吸收新客戶,這將對其在韓國加密貨幣領域 70% 的市佔率主導地位產生重大影響。最終決定預計將於第二天做出,交易所必須在 15 月 XNUMX 日之前向金融情報機構提交其立場。
Upbit的營業執照更新申請仍在審理中;它將於 2024 年 2024 月到期。
為了減少與詐欺和非法金融活動相關的危險,韓國官員加強了對加密貨幣產業的監控,並專注於 AML 和 KYC 合規性。 Upbit 的實例顯示了為確保重要產業參與者合規而採取的嚴格步驟