托馬斯·丹尼爾斯

發佈於: 25/11/2024
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在加密貨幣執法的帶領下,SEC 在 8.2 年實現了 2024B 美元的投資者追償
By 發佈於: 25/11/2024
美國證券交易委員會

美國證券交易委員會(SEC) 儘管因其嚴格的加密貨幣監管方式而受到批評,但該機構在 8.2 年實現了創紀錄的 2024 億美元財務補救措施,展示了該機構的有效性。這項成就伴隨著整體執法行動顯著下降 26%。

創紀錄的處罰引領潮流

針對 Terraform Labs 的具有里程碑意義的案件對於確保 SEC 的歷史性成就至關重要。陪審團認定該公司及其創始人 Do Kwon 犯有欺詐罪,並被判處 4.5 億美元的罰款——這是 SEC 在審判後獲得的最大罰款。這一單案就佔了全年貨幣判斷的一半以上。

執法的轉變

SEC 報告 583 年採取了 2024 項執法行動,反映了各個類別的重大變化:

  • 431個獨立動作:減少 14%。
  • 93 後續行政訴訟:下降 43%。
  • 59 項逾期備案訴訟:下降了 51%。

儘管案件較少,但經濟補救措施仍然強勁,追繳了 6.1 億美元的非法所得和預判利息,另外還徵收了 2.1 億美元的民事罰款。

加密行業焦點

美國證券交易委員會積極追查備受矚目的加密貨幣案件,包括針對以下方面的指控:

  • 銀門資本:關於銀行保密法 (BSA) 和反洗錢 (AML) 合規性的誤導性揭露。
  • 巴恩布里奇 DAO:用於發行未註冊證券。
  • HyperFund 和 NovaTech:涉及 1.7 億美元和 200,000 萬投資者的詐欺案件。

執法方面的新趨勢包括針對關係投資詐騙,針對 NanoBit 和 CoinW6 的行動標誌著該領域的首次起訴。

成功保護投資者

SEC 執法部門保持著良好的記錄,在 2024 年贏得了所有五起聯邦地區法院案件,包括針對 Terraform Labs 的備受矚目的加密貨幣審判。其他投資者保護措施包括禁止 124 名個人擔任上市公司的高階主管或董事。

SEC 主席加里·根斯勒(Gary Gensler) 讚揚該機構作為「堅定的警察」的作用,而代理主任桑傑·瓦德瓦(Sanjay Wadhwa) 則強調了市場參與者之間日益加強的合作和自我報告。儘管受到加密產業的批評,美國證券交易委員會還是在 345 年向受損害的投資者發放了 2024 億美元,並處理了創紀錄的 45,130 條舉報、投訴和轉介。其中包括超過 24,000 則舉報,最終獲得 255 億美元的獎勵。

遺產和展望

自 2021 年以來,SEC 已向投資者返還超過 2.7 億美元,鞏固了其作為金融執法強大力量的聲譽。 Gensler 將於 20 月 XNUMX 日辭去 SEC 主席一職,留下了充滿爭議但影響深遠的加密貨幣監管遺產。

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